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为了明确“销售办法”的实施安排,特别是公共基金销售机构和销售业务规范的要求,促进规则的顺利实施。 此外,为了反映销售方法的基本性和框架性,原方法的核心要求将得到保留。 其余的完善要求和标准文件<关于证券投资基金宣传和推广材料监督的补充规定>(证监会宣布(2008)2)合并。 “公共筹资证券投资基金宣传推广材料管理暂行规定”将陆续公布。

这一轮修订的基本理念是坚持问题和风险取向,以保护投资者的合法权益为出发点和立足点。 促进公共基金销售机构提高专业服务能力,提高内部控制和风险管理水平,促进产业的长远发展和产业的健康发展。 主要修订包括:第一,明确公共基金销售业务的界限,将各类服务主体纳入监管。 二是整合和优化公共基金销售许可证登记条件,加强公共基金销售作为金融业务的持牌准入管理。 第三,全面整理和完善公共基金销售业务标准,加强投资者保护和投资者服务。 第四,加强对公共基金销售机构的内部控制和风险管理,特别是独立基金销售机构。 第五,促进公共基金销售机构的专业服务能力,通过资产配置和其他服务引导客户进行长期投资。 第六,进一步完善公共基金销售资格退出机制,按照市场化和法治原则建立健康发展的产业生态。

“销售办法”进一步修订和完善了中国证监会2013年颁布的“证券投资基金销售管理办法”,并根据最新修订的内容调整了规章制度的名称。 “证券投资基金销售管理办法”是“证券投资基金法”于2004年首次发布,并于2013年进行了两次修订。 该措施实施以来,在规范公共资金销售业务秩序、保护基金投资者的合法权益等方面发挥了重要作用。 目前,公开发行基金的销售业务初步建立了多种销售渠道,涵盖了现场和现场的在线和离线直接销售。 截至2018年底,公共基金个人投资者的有效账户数量已达到6亿。 同时,一些措施的内容不再完全满足实际发展的需要,需要进行调整。 为此,中国证监会对“证券投资基金销售管理办法”进行了全面调查,形成了“销售办法”和“两条支持规则”。

日前,中国证监会公开征求了证券投资基金销售机构的监管措施(征求意见)(以下简要名称)和相关配套规则。

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